近日，一則基金公司高管變更公告引發(fā)業(yè)內關注。

據(jù)東方阿爾法基金發(fā)布的公告，聘任劉明擔任公司財務負責人。而劉明，正是公司大股東、總經理，同時還是投資總監(jiān)及基金經理。業(yè)內人士提出，總經理兼任財務負責人，是否符合規(guī)定？是否存在相關風險？

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身兼多職

日前，東方阿爾法基金發(fā)布一則高級管理人員變更公告，稱經公司董事會審議，同意聘任劉明擔任公司財務負責人。劉明，即東方阿爾法基金的總經理、投資總監(jiān)，也是公司大股東，持有公司39.96%股份。同時，他還擔任基金經理一職，管理著東方阿爾法精選、東方阿爾法招陽兩只產品。

這意味著，劉明成為集大股東、總經理、投資總監(jiān)、基金經理、財務負責人等多種職務于一身的高管。

對于這一做法，業(yè)內人士表示，并無規(guī)定限制總經理兼任財務負責人，在上市公司中，也有不少董事長兼任財務負責人的案例。不過，對于基金公司總經理兼任財務負責人這一做法，業(yè)內仍有一定爭議。北京天馳君泰律師事務所合伙人原森泰表示：“財務負責人是公司相當于副總經理的高管人員，而總經理是正職高管人員，若能兼任的話，會打亂業(yè)務的界限。此外，財務口實際上具有一定的監(jiān)督職能，此舉也會打亂財務的管理界限，導致監(jiān)督與執(zhí)行混亂?！痹谒磥恚偨浝砑嫒瓮堆袠I(yè)務屬于正常行為，但兼任財務負責人或風控負責人并不合適。

“從合規(guī)角度而言，并沒有明文禁止，但站在內控角度，總經理與財務部門負責人重合，在內控上明顯缺少了一環(huán)，一定程度上是失效的?！?北京某執(zhí)業(yè)律師也表示，“舉一個更極端的例子，考慮到合規(guī)，總經理不能兼任督察長，若總經理兼任督察長以外的其它所有部門的負責人，雖然沒有違反規(guī)定，但內控完全失效了?！?/p>

曾在多家機構任職

劉明從業(yè)已近14年，從資歷來看，他曾在多家機構任職。公告顯示，他歷經廈門證券公司鷺江營業(yè)部總經理，廈門產權交易中心副總經理，香港時富金融服務集團投資經理，大成基金基金經理、投資部總監(jiān)、首席投資官、公司副總經理等多個崗位。

在大成基金任職時，劉明管理的一只封閉式基金，在2004年10月至2008年1月期間，獲得了3年收益率445.45%的高回報。整體來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，他目前的管理規(guī)模共10.71億元，管理過的基金幾何平均年化收益率11.8%。

2015年，劉明與老同事共同創(chuàng)辦東方阿爾法基金公司。經過兩年籌備，2017年，東方阿爾法基金成立。據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年一季度末，公司管理規(guī)模達111.6億元，旗下基金產品12只，且均為混合型產品。公司一共擁有4名基金經理。

董監(jiān)高需符合監(jiān)管規(guī)定

實際上，今年以來，已有多家基金公司發(fā)布高管變更公告，對財務負責人進行調整。6月13日，江信基金發(fā)布高級管理人員變更公告，增聘副總經理兼財務負責人鄭清麗；5月28日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布公告，新任徐許為財務負責人；4月30日，國投瑞銀基金發(fā)布公告，4月28日起由汪斌出任公司副總經理兼財務負責人。

2022年2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人等高級管理人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為作出詳細規(guī)定。按照要求，在《辦法》實施前已經從業(yè)，但不符合辦法規(guī)定的從業(yè)條件的，應當自《辦法》實施之日起1 年內符合相應的從業(yè)條件。

關鍵詞： 財務負責人 副總經理 基金經理